知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營體系中的NPE：公共政策演進(jìn)與總體政策定位

#本文僅代表作者觀點(diǎn)，不代表IPRdaily立場#

“本文以我國知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營政策的歷史性演進(jìn)為脈絡(luò)，聚焦NPE在政策體系中的功能定位與治理路徑，揭示在培育知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營主體、優(yōu)化價值實(shí)現(xiàn)路徑、擴(kuò)展知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營客體及構(gòu)建風(fēng)險防控體系中的協(xié)同邏輯，并提出NPE對保障知識產(chǎn)權(quán)流轉(zhuǎn)的交易安全與降低知識產(chǎn)權(quán)交易流轉(zhuǎn)的交易成本方面具有重要意義?！?/b>

來源：IPRdaily中文網(wǎng)（iprdaily.cn）

作者：張鵬 郭婷婷 鄭書發(fā) 

前言

以我國知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營政策的歷史性演進(jìn)為脈絡(luò)，聚焦NPE在政策體系中的功能定位與治理路徑，揭示在培育知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營主體、優(yōu)化價值實(shí)現(xiàn)路徑、擴(kuò)展知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營客體及構(gòu)建風(fēng)險防控體系中的協(xié)同邏輯，并提出NPE對保障知識產(chǎn)權(quán)流轉(zhuǎn)的交易安全與降低知識產(chǎn)權(quán)交易流轉(zhuǎn)的交易成本等方面所具有的意義，促進(jìn)現(xiàn)代知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營發(fā)展為融合技術(shù)轉(zhuǎn)化、資本運(yùn)作與戰(zhàn)略競爭三位一體的價值生態(tài)系統(tǒng)。知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營政策表明，知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營的核心在于實(shí)現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)的動態(tài)流轉(zhuǎn)，知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營過程的本質(zhì)在于將靜態(tài)的法律權(quán)利轉(zhuǎn)化為流動的生產(chǎn)要素，通過市場化配置機(jī)制釋放其潛在價值。知識產(chǎn)權(quán)流轉(zhuǎn)并非簡單的權(quán)利轉(zhuǎn)移，而是構(gòu)建起創(chuàng)新成果與產(chǎn)業(yè)需求之間的高效連接通道，使得技術(shù)、專利等無形資產(chǎn)的供需關(guān)系得以精準(zhǔn)匹配。對于知識產(chǎn)權(quán)的流轉(zhuǎn)而言，交易安全性與交易成本是關(guān)鍵制約因素，專利非實(shí)施實(shí)體對知識產(chǎn)權(quán)的交易安全的保障與交易成本的降低具有重要作用。

關(guān)鍵詞：專利非實(shí)施實(shí)體   知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營  交易安全  交易成本

引言

在全球知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營生態(tài)中，專利非實(shí)施實(shí)體（英文全稱為Non-Practicing Entities，簡稱NPE）的政策定位與治理邏輯深刻影響著知識產(chǎn)權(quán)市場的健康發(fā)展和創(chuàng)新要素的高效配置。本文以我國知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營政策的歷史性演進(jìn)為脈絡(luò)，聚焦NPE在政策體系中的功能定位與治理路徑，揭示在培育知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營主體、優(yōu)化價值實(shí)現(xiàn)路徑、擴(kuò)展知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營客體及構(gòu)建風(fēng)險防控體系中的協(xié)同邏輯，并提出NPE對保障知識產(chǎn)權(quán)流轉(zhuǎn)的交易安全與降低知識產(chǎn)權(quán)交易流轉(zhuǎn)的交易成本方面具有重要意義。

一、我國知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營政策的演進(jìn)

知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營是知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)用的高級階段，更加明確地強(qiáng)調(diào)發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)制度功能、實(shí)現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)制度價值；更加明確地強(qiáng)調(diào)知識產(chǎn)權(quán)的專業(yè)化運(yùn)作和全鏈條運(yùn)營，更加明確地強(qiáng)調(diào)將知識產(chǎn)權(quán)作為核心資產(chǎn)，嵌入創(chuàng)新全過程，進(jìn)行全生命周期的經(jīng)營。我國知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營政策的發(fā)展歷程始終圍繞知識產(chǎn)權(quán)價值實(shí)現(xiàn)這一核心目標(biāo)持續(xù)迭代升級，深刻反映了國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的深化實(shí)施。從“十二五”時期的萌芽探索到“十三五”時期的體系構(gòu)建，再到“十四五”時期的提質(zhì)增效、聚焦專利轉(zhuǎn)化運(yùn)用，既遵循知識產(chǎn)權(quán)市場化的內(nèi)在規(guī)律，又通過持續(xù)的制度供給與政策創(chuàng)新，為創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展提供有力的制度保障。

我國的知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營概念萌芽于2008年《國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》[1]提出的“有效運(yùn)用”方針。2011年被定為“知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營元年”，《全國專利事業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略(2011—2020年)》[2]首次出現(xiàn)“專利運(yùn)營”一詞，推動形成全國專利展示交易中心、高校專利技術(shù)轉(zhuǎn)移中心、專利風(fēng)險投資公司、專利經(jīng)營公司等多層次的專利轉(zhuǎn)移模式，加強(qiáng)專利技術(shù)運(yùn)用轉(zhuǎn)化平臺建設(shè)?！皩＠\(yùn)營”這一概念提出的重要標(biāo)志是2013年4月2日國家知識產(chǎn)權(quán)局印發(fā)的《關(guān)于實(shí)施專利導(dǎo)航試點(diǎn)工程的通知》（國知發(fā)管字〔2013〕27號）和國家知識產(chǎn)權(quán)局辦公室印發(fā)的《關(guān)于組織申報(bào)國家專利運(yùn)營試點(diǎn)企業(yè)的通知》（國知辦發(fā)管字〔2013〕34號）。在市場經(jīng)濟(jì)體系中，知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營政策作為公共治理工具承載著多重功能。我國“知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營”政策內(nèi)涵分散融入專利產(chǎn)業(yè)化（含科技成果轉(zhuǎn)化、專利導(dǎo)航等相關(guān)政策）、知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營平臺建設(shè)、知識產(chǎn)權(quán)金融服務(wù)等關(guān)聯(lián)領(lǐng)域中，形成多維協(xié)同機(jī)制。專利導(dǎo)航、科技成果轉(zhuǎn)化等專利產(chǎn)業(yè)化政策著力強(qiáng)化知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營客體范圍拓展及質(zhì)量優(yōu)化，知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營平臺建設(shè)政策推動知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營主體多元，知識產(chǎn)權(quán)金融服務(wù)政策則通過資本賦能探索新型運(yùn)營場景與模式創(chuàng)新。這些政策通過互補(bǔ)性制度設(shè)計(jì)，共同構(gòu)建起質(zhì)量提升、主體培育、模式優(yōu)化的全鏈條政策支持，為知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營生態(tài)的演進(jìn)提供支撐。因此，以下對我國知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營政策的梳理主要聚焦于上述幾個方面。

制度萌芽：“十二五”時期的基礎(chǔ)探索。“十二五”時期是我國知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營體系從概念萌芽邁向系統(tǒng)化發(fā)展的重要奠基階段，這一時期我國在知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營的多個關(guān)鍵領(lǐng)域進(jìn)行了積極探索。專利產(chǎn)業(yè)化方面，2013年，國家知識產(chǎn)權(quán)局啟動“專利導(dǎo)航試點(diǎn)工程”，首次將專利導(dǎo)航納入國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，通過產(chǎn)業(yè)園區(qū)、龍頭企業(yè)試點(diǎn)探索專利分析與產(chǎn)業(yè)決策融合機(jī)制，開啟了專利導(dǎo)航助力產(chǎn)業(yè)發(fā)展的初步實(shí)踐；運(yùn)營平臺建設(shè)方面，2014年，國家知識產(chǎn)權(quán)局會同財(cái)政部確立了在北京建設(shè)全國知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營公共服務(wù)平臺，并分別在廣東珠海和陜西西安試點(diǎn)建設(shè)面向創(chuàng)業(yè)投資的知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營特色分平臺和軍民融合知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營特色分平臺，初步搭建起知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營的平臺架構(gòu)，為知識產(chǎn)權(quán)的交易、轉(zhuǎn)化等提供了基礎(chǔ)支撐。知識產(chǎn)權(quán)金融方面，同年，財(cái)政部辦公廳、國家知識產(chǎn)權(quán)局印發(fā)《關(guān)于開展市場化方式促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營服務(wù)工作的通知》，首次明確規(guī)定設(shè)立知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營政府資金。此外，國家知識產(chǎn)權(quán)局等有關(guān)部門出臺了支持中小企業(yè)融資發(fā)展、指導(dǎo)商業(yè)銀行規(guī)范開展知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款業(yè)務(wù)、加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)評估管理、推動知識產(chǎn)權(quán)金融服務(wù)工作等方面的系列政策，逐步建立起了知識產(chǎn)權(quán)金融服務(wù)政策體系，并在全國范圍內(nèi)開展探索新模式、新方法的試點(diǎn)。[3]

這一時期的系列戰(zhàn)略舉措以《全國專利事業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略(2011—2020年)》為統(tǒng)領(lǐng)，通過專利導(dǎo)航工程優(yōu)化資源配置、運(yùn)營平臺強(qiáng)化服務(wù)供給、引導(dǎo)基金激活市場動能，形成了政策牽引與市場響應(yīng)協(xié)同發(fā)展的雛形，為后續(xù)知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營生態(tài)的完善奠定了制度基礎(chǔ)。

制度深化：“十三五”時期的系統(tǒng)構(gòu)建。進(jìn)入“十三五”時期，我國知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營政策呈現(xiàn)體系化、縱深化發(fā)展特征。專利產(chǎn)業(yè)化方面，我國制定了系列促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)用的政策法規(guī)，如國家知識產(chǎn)權(quán)局聯(lián)合教育部出臺了《高校知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心建設(shè)實(shí)施辦法》[4]，以推動高校產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新、促進(jìn)高校知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化為宗旨?！秾＠ā返牡谒拇涡薷耐ㄟ^完善我國職務(wù)發(fā)明制度，鼓勵被授予專利權(quán)的單位實(shí)行產(chǎn)權(quán)激勵，從法律層面為專利產(chǎn)業(yè)化提供了更有力的支持；知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營平臺建設(shè)方面，隨著2017年國家知識產(chǎn)權(quán)局批復(fù)建設(shè)深圳南方知識產(chǎn)權(quán)中心及中國汽車產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)投資運(yùn)營中心成立，我國初步形成了包括全國平臺、特色分平臺、區(qū)域知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營中心和社會運(yùn)營機(jī)構(gòu)等在內(nèi)的全國知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營網(wǎng)絡(luò)體系；知識產(chǎn)權(quán)金融領(lǐng)域也取得了突破性進(jìn)展，國家知識產(chǎn)權(quán)局首次開展專利權(quán)質(zhì)押登記試點(diǎn)。廣州開發(fā)區(qū)知識產(chǎn)權(quán)局和廣州開發(fā)區(qū)金融控股集團(tuán)有限公司共同打造的我國首個以專利許可費(fèi)為基礎(chǔ)資產(chǎn)的知識產(chǎn)權(quán)證券化產(chǎn)品-“廣州開發(fā)區(qū)專利許可資金支持專項(xiàng)計(jì)劃”在深圳證券交易所成功發(fā)行設(shè)立。多項(xiàng)由政府引導(dǎo)，專注于特定產(chǎn)業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營引導(dǎo)基金也積極發(fā)揮效能，如北京市重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營基金、國知智慧知識產(chǎn)權(quán)股權(quán)基金、七星天海外專利運(yùn)營基金、廣東省粵科國聯(lián)知識產(chǎn)權(quán)投資運(yùn)營基金等。十三五后期，我國知識產(chǎn)權(quán)金融服務(wù)模式日趨成熟，知識產(chǎn)權(quán)金融服務(wù)工作亦步入規(guī)模發(fā)展階段。[5]

這一時期的系列舉措標(biāo)志著我國知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營體系在制度支撐、平臺布局與金融創(chuàng)新等維度實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)性升級，形成了“政策引導(dǎo)-平臺支撐-金融賦能-協(xié)同創(chuàng)新“的全鏈條運(yùn)營生態(tài)，為創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略提供了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

效能提升：“十四五”時期的高質(zhì)量發(fā)展。“十四五”時期，我國知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營政策聚焦于提升質(zhì)量效益與促進(jìn)產(chǎn)業(yè)融合，展現(xiàn)出強(qiáng)烈的問題導(dǎo)向和系統(tǒng)思維。針對高校、科研機(jī)構(gòu)專利轉(zhuǎn)化率低的痛點(diǎn)。2021年以來，國家出臺了《知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國建設(shè)綱要（2021－2035年）》[6]《“十四五“國家知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和運(yùn)用規(guī)劃》[7]等綱領(lǐng)性文件，將加強(qiáng)科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化水平視為知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營的重要方向。隨后，國務(wù)院辦公廳印發(fā)的《專利轉(zhuǎn)化運(yùn)用專項(xiàng)行動方案（2023—2025年）》[8]進(jìn)一步細(xì)化了具體行動路徑，從多個關(guān)鍵維度對專利轉(zhuǎn)化運(yùn)用進(jìn)行了系統(tǒng)部署，涵蓋高校、科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)多維主體的專利產(chǎn)業(yè)化激勵、專利密集型產(chǎn)品的推廣、高標(biāo)準(zhǔn)知識產(chǎn)權(quán)市場體系的建設(shè)等方面。

基于此，2024年全年，專利行政管理部門不斷健全政策機(jī)制，由國家知識產(chǎn)權(quán)局牽頭，聯(lián)合22個部委組成的專利轉(zhuǎn)化運(yùn)用專項(xiàng)行動推進(jìn)機(jī)制高效運(yùn)行，圍繞科技、產(chǎn)業(yè)、企業(yè)、金融等領(lǐng)域密集出臺相關(guān)政策文件50余份。同時，各地方結(jié)合實(shí)際制定專項(xiàng)行動落實(shí)方案，出臺系列配套文件，形成了部門協(xié)同、央地聯(lián)動的良好局面；不斷加快專利轉(zhuǎn)化重點(diǎn)任務(wù)推進(jìn)，歷史上首次完成全國高校和科研機(jī)構(gòu)134.9萬件存量專利的全面盤點(diǎn)，組織45萬家企業(yè)進(jìn)行精準(zhǔn)對接和匹配推送，有效盤活存量專利資源。實(shí)施專利產(chǎn)業(yè)化促進(jìn)中小企業(yè)成長計(jì)劃，出臺重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)鏈增效等系列政策文件，指導(dǎo)認(rèn)定第二批專利密集型產(chǎn)品3000多件，產(chǎn)值超9400億元，有力推動了專利技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用；不斷疏通轉(zhuǎn)化堵點(diǎn)和難點(diǎn)，強(qiáng)化專利轉(zhuǎn)化運(yùn)用激勵導(dǎo)向，推動優(yōu)化各類評價指標(biāo)。推動建立專利申請前評估制度、專利轉(zhuǎn)化的盡職免責(zé)和容錯機(jī)制等有利于專利轉(zhuǎn)化運(yùn)用的長效機(jī)制。會同科技部等5部門建立財(cái)政資助科研項(xiàng)目形成專利聲明制度，并已完成聲明專利25.6萬件。

“十四五”時期的知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營政策通過“政策完善+重點(diǎn)任務(wù)推進(jìn)+堵點(diǎn)難點(diǎn)疏通”三方合力，著力破解成果轉(zhuǎn)化率低的問題，促進(jìn)創(chuàng)新鏈與產(chǎn)業(yè)鏈的有效融合，推動創(chuàng)新成果高效轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力，助力經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。

縱觀我國知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營政策的發(fā)展歷程，政策焦點(diǎn)經(jīng)歷了“基礎(chǔ)構(gòu)建-機(jī)制創(chuàng)新-價值實(shí)現(xiàn)”的轉(zhuǎn)移。“十二五”時期主要完成了框架搭建，“十三五”時期重點(diǎn)推進(jìn)體系完善，“十四五”時期則關(guān)注轉(zhuǎn)移效能提升。這種演進(jìn)過程不僅體現(xiàn)了政策制定者對知識產(chǎn)權(quán)市場化規(guī)律的深刻把握，更展現(xiàn)了通過制度創(chuàng)新推動創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的堅(jiān)定決心。未來，隨著知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國建設(shè)的深入推進(jìn)，我國知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營政策將繼續(xù)優(yōu)化升級，為創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略提供更加有力的支撐。

二、NPE的運(yùn)營模式分析

隨著全球知識產(chǎn)權(quán)競爭格局的深刻變革，國內(nèi)外知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營政策體現(xiàn)出知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營體系已從單一主體驅(qū)動向多元生態(tài)協(xié)同演進(jìn)。NPE是重要的知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營主體，我們在《一文讀懂NPE：含義如何、從何而來、如何理解？》一文中對NPE的內(nèi)涵與外延、興起與發(fā)展、合理性基礎(chǔ)等進(jìn)行了討論，并在在《同源異流：專利非實(shí)施實(shí)體運(yùn)行模式正當(dāng)性探析》一文中，對不同類別NPE機(jī)構(gòu)的運(yùn)營模式進(jìn)行了詳細(xì)的論述。NPE作為目前市場上專利運(yùn)營體系的重要主體，實(shí)現(xiàn)技術(shù)要素的優(yōu)化配置，彌合實(shí)體制造企業(yè)與科研機(jī)構(gòu)間的信息鴻溝，通過專業(yè)化運(yùn)營形成的規(guī)模效應(yīng)，能夠顯著降低專利匹配與許可談判的交易摩擦。從NPE運(yùn)營主體、運(yùn)營方式及運(yùn)營客體層面對其知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營模式進(jìn)行分析無疑可以觀察知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營平臺的實(shí)踐發(fā)展。

第一，從知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營主體層面來看，NPE知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營主體呈現(xiàn)多元化趨勢。對知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)進(jìn)行運(yùn)營操作的主體，可以包括科技型企業(yè)、高等院校及科研機(jī)構(gòu)等創(chuàng)新主體，也可以包括促成知識產(chǎn)權(quán)交易、產(chǎn)業(yè)化和資本化的專業(yè)服務(wù)性中介機(jī)構(gòu)。按照知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營主體的不同，可以將運(yùn)營模式分為以中介為運(yùn)營主體的模式、以企業(yè)為運(yùn)營主體的模式和以科研院所為運(yùn)營主體的模式。[9]其中，以中介作為運(yùn)營主體的商業(yè)模式包括專利化運(yùn)營資金、交易撮合平臺和專利聯(lián)盟。企業(yè)為主體的運(yùn)營模式主要分為企業(yè)內(nèi)部自行運(yùn)行、設(shè)立許可公司及委外實(shí)施等模式。以科研院所為主體的運(yùn)營模式主要有技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室模式、產(chǎn)業(yè)園區(qū)模式及與企業(yè)直接合作模式等類型。[10]這些主體通過專業(yè)化分工與協(xié)同創(chuàng)新，共同推動專利資產(chǎn)的價值轉(zhuǎn)化。

第二，從知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營模式層面來看，NPE已形成多層次的價值實(shí)現(xiàn)路徑。基礎(chǔ)層面包括專利許可（普通許可、排他許可、獨(dú)占許可）與所有權(quán)轉(zhuǎn)讓等傳統(tǒng)方式，進(jìn)階層面涵蓋專利布局、專利池構(gòu)建形成的戰(zhàn)略性標(biāo)準(zhǔn)運(yùn)營，以及專利質(zhì)押融資、證券化等金融創(chuàng)新模式及專利作價入股、NPE專業(yè)化運(yùn)營及復(fù)合型訴訟維權(quán)戰(zhàn)略等資本運(yùn)作手段。

第三，從知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營客體層面來看，NPE運(yùn)行所針對的專利類型呈現(xiàn)多樣化特點(diǎn)。知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營客體涵蓋基礎(chǔ)專利資產(chǎn)及其衍生形態(tài)，既包括具備技術(shù)先進(jìn)性的核心專利組合，也延伸至專利質(zhì)押融資中的金融衍生品、專利池構(gòu)建中的標(biāo)準(zhǔn)必要專利包，以及NPE機(jī)構(gòu)運(yùn)營的防御性專利集群。這種客體范圍的擴(kuò)展，使得現(xiàn)代知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營發(fā)展為融合技術(shù)轉(zhuǎn)化、資本運(yùn)作與戰(zhàn)略競爭三位一體的價值生態(tài)系統(tǒng)。

圖1 NPE運(yùn)營模式

三、NPE的總體政策定位

作為現(xiàn)代知識產(chǎn)權(quán)制度與市場機(jī)制深度結(jié)合的產(chǎn)物，對知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營的治理范式深刻反映了全球創(chuàng)新戰(zhàn)略的動態(tài)調(diào)適邏輯。NPE作為重要的知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營主體，當(dāng)前知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營政策在制度設(shè)計(jì)層面呈現(xiàn)出對NPE創(chuàng)新價值的系統(tǒng)性認(rèn)同，其核心邏輯體現(xiàn)為三方面治理取向：

首先，公共政策旨在完善NPE等知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營主體培育機(jī)制。通過構(gòu)建知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營市場化框架，支持諸如全國專利展示交易中心、高校專利技術(shù)轉(zhuǎn)移中心、專利風(fēng)險投資公司、專利經(jīng)營公司、專利聯(lián)盟等組織形態(tài)的建立與規(guī)范化發(fā)展，推動知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營服務(wù)融入國家創(chuàng)新鏈條。正如國家知識產(chǎn)權(quán)局知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)用促進(jìn)司司長在2024年知識產(chǎn)權(quán)工作進(jìn)展情況新聞發(fā)布會上表示的那樣，要“進(jìn)一步推進(jìn)產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)協(xié)同發(fā)展，一體推進(jìn)產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新聯(lián)合體、專利池、知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營中心建設(shè)”。這種制度安排承認(rèn)NPE作為技術(shù)要素市場專業(yè)化分工的必然產(chǎn)物，將其定位為銜接創(chuàng)新成果與產(chǎn)業(yè)需求的關(guān)鍵樞紐。在運(yùn)營模式優(yōu)化方面，旨在優(yōu)化知識產(chǎn)權(quán)價值實(shí)現(xiàn)路徑，構(gòu)建多元化知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營模式。專利導(dǎo)航工程引導(dǎo)NPE聚焦高價值專利組合，科技成果轉(zhuǎn)化政策激活NPE對接高校院所與產(chǎn)業(yè)端的通道價值，知識產(chǎn)權(quán)金融創(chuàng)新催生知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資、知識產(chǎn)權(quán)證券與知識產(chǎn)權(quán)保險、知識產(chǎn)權(quán)作價入股等多元金融形態(tài)。上述舉措反映出對NPE在提升知識產(chǎn)權(quán)流動性、降低交易成本方面核心功能的戰(zhàn)略性認(rèn)可。誠然，部分NPE的投機(jī)訴訟行為可能會帶來潛在的風(fēng)險，但是基于我國目前尚未大規(guī)模爆發(fā)NPE訴訟的現(xiàn)狀，可以通過借鑒國外治理NPE的投機(jī)訴訟行為的經(jīng)驗(yàn)，并利用我國法律制度的優(yōu)勢，通過進(jìn)一步完善法律法規(guī)和司法程序予以引導(dǎo)和規(guī)制，如涉及標(biāo)準(zhǔn)必要專利（SEP）禁令救濟(jì)的反壟斷執(zhí)法、SEP的經(jīng)營者集中審查、專利侵權(quán)賠償制度、行為保全制度、惡意訴訟制度及其司法實(shí)踐，避免投機(jī)者惡意利用NPE牟取暴利，充分發(fā)揮NPE在知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營方面的優(yōu)勢。由于上述內(nèi)容并不屬于本文討論的公共政策的范疇之列，故在此不做過多討論。在專利客體方面，系列政策將NPE運(yùn)營的對象從傳統(tǒng)的基礎(chǔ)知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)擴(kuò)展至諸如標(biāo)準(zhǔn)必要專利包、NPE機(jī)構(gòu)運(yùn)營的防御性專利集群等知識組合，從知識產(chǎn)權(quán)的所有權(quán)與使用權(quán)的基礎(chǔ)運(yùn)營擴(kuò)展至知識產(chǎn)權(quán)擔(dān)保權(quán)益、作價入資產(chǎn)生的股權(quán)權(quán)益的利用。上述政策體現(xiàn)出對NPE促進(jìn)創(chuàng)新要素市場化配置、提升產(chǎn)業(yè)核心競爭力方面積極作用的重視。相關(guān)政策還包含建立風(fēng)險防控體系，平衡創(chuàng)新激勵與市場秩序。政策框架在承認(rèn)NPE促進(jìn)技術(shù)流動、激勵小微企業(yè)創(chuàng)新的正向作用基礎(chǔ)上，通過審查質(zhì)量提升、侵權(quán)訴訟規(guī)則優(yōu)化等制度設(shè)計(jì)，精準(zhǔn)規(guī)制投機(jī)性行為。這種包容審慎的治理理念，本質(zhì)上確認(rèn)了NPE作為市場必要組成部分的合法性地位。政策演進(jìn)的內(nèi)在一致性表明，NPE已被視為現(xiàn)代創(chuàng)新生態(tài)中不可或缺的市場化主體。制度設(shè)計(jì)既通過正向激勵引導(dǎo)其服務(wù)國家創(chuàng)新戰(zhàn)略，又通過負(fù)向約束防范系統(tǒng)性風(fēng)險，這種雙向治理范式本質(zhì)上構(gòu)成了對NPE創(chuàng)新促進(jìn)價值的制度化認(rèn)同。知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營政策均表明知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營的核心在于實(shí)現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)的動態(tài)流轉(zhuǎn)，知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營過程的本質(zhì)在于將靜態(tài)的法律權(quán)利轉(zhuǎn)化為流動的生產(chǎn)要素，通過市場化配置機(jī)制釋放其潛在價值。知識產(chǎn)權(quán)流轉(zhuǎn)并非簡單的權(quán)利轉(zhuǎn)移，而是構(gòu)建起創(chuàng)新成果與產(chǎn)業(yè)需求之間的高效連接通道，使得技術(shù)、專利等無形資產(chǎn)的供需關(guān)系得以精準(zhǔn)匹配。對于知識產(chǎn)權(quán)的流轉(zhuǎn)而言，交易安全性與交易成本是關(guān)鍵制約因素，NPE對知識產(chǎn)權(quán)的交易安全的保障與交易成本的降低具有重要作用。

其次，公共政策完善NPE等知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營主體的培育機(jī)制旨在于促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)流轉(zhuǎn)的交易安全。NPE依托其專業(yè)團(tuán)隊(duì)與技術(shù)工具構(gòu)建的專利交易周期風(fēng)險評估體系，系統(tǒng)性降低了知識產(chǎn)權(quán)交易中的法律風(fēng)險與市場不確定性，推動專利交易環(huán)境向安全可信轉(zhuǎn)型。在傳統(tǒng)交易模式下，專利權(quán)屬模糊、價值虛高及侵權(quán)風(fēng)險等問題長期制約市場活力，NPE則可以通過全鏈條風(fēng)險防控機(jī)制創(chuàng)新，促進(jìn)專利交易的合規(guī)性與安全性。以美國專利防御聯(lián)盟RPX Cooperation（RPX）為例，其通過建立核心防御性專利收購網(wǎng)絡(luò)，幫助會員企業(yè)規(guī)避在訴訟許可方面的財(cái)務(wù)風(fēng)險，同時依托專利數(shù)據(jù)分析、專利市場和訴訟報(bào)告（Patent Marketplace and Litigation Report）[11]以及專利質(zhì)量計(jì)劃（Patent Quality Initiative）[12]的現(xiàn)有技術(shù)檢索與專利有效性挑戰(zhàn)機(jī)制，為會員提供精準(zhǔn)的市場風(fēng)險評估與應(yīng)對策略。斯坦福大學(xué)技術(shù)許可辦公室（Stanford Office of Technology Licensing，OTL）則通過許可經(jīng)理與發(fā)明人的深度協(xié)作，在專利預(yù)審階段即對技術(shù)的可專利性、轉(zhuǎn)化可行性及市場價值進(jìn)行多維度研判，從源頭把控專利質(zhì)量并預(yù)判商業(yè)化風(fēng)險。[13]據(jù)《2024年中國專利調(diào)查報(bào)告》顯示，我國企業(yè)對專利挖掘和申請（需求比例42%）、知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營（需求比例29.4%）、專利產(chǎn)品開發(fā)前的侵權(quán)風(fēng)險調(diào)查（需求比例25.6%）、專利維持、專利分級分類管理（需求比例21.5%）等NPE核心業(yè)務(wù)存在顯著需求，[14]這印證了NPE在構(gòu)建穩(wěn)定可預(yù)期的專利交易生態(tài)中的核心作用和廣泛的市場需求，其不僅將知識產(chǎn)權(quán)交易從“風(fēng)險博弈”轉(zhuǎn)向“安全可控”，更通過專業(yè)化服務(wù)增強(qiáng)了市場主體參與知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營的信心，為全球統(tǒng)一大市場下的知識產(chǎn)權(quán)要素高效流通提供了保障。

圖2 《2024年中國專利調(diào)查報(bào)告》企業(yè)對知識產(chǎn)權(quán)市場化服務(wù)的需求

還有，公共政策完善NPE等知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營主體的培育機(jī)制旨在于降低知識產(chǎn)權(quán)流轉(zhuǎn)的交易成本。NPE通過構(gòu)建專業(yè)化的知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營網(wǎng)絡(luò)，有效解決了傳統(tǒng)知識產(chǎn)權(quán)交易中存在的信息不對稱、交易成本高等痛點(diǎn)，顯著提升了技術(shù)要素的市場流動性，其通過專業(yè)化分工和資源整合優(yōu)化了知識產(chǎn)權(quán)市場的運(yùn)行效率。在開放式創(chuàng)新范式下，技術(shù)要素市場存在大量分散的專利權(quán)人和潛在需求方，信息不對稱、專利碎片化等問題顯著推高了技術(shù)交易的搜尋、談判和維權(quán)成本。NPE通過橫向整合特定領(lǐng)域的專利資源，構(gòu)建規(guī)?；?、標(biāo)準(zhǔn)化的知識產(chǎn)權(quán)組合，使得實(shí)施主體無需逐一對接分散的知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人，有效簡化了許可談判流程。同時，NPE憑借其資金和專業(yè)優(yōu)勢，成為連接權(quán)利人與實(shí)施人的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，既幫助中小企業(yè)解決知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化能力不足的困境，也為大企業(yè)提供技術(shù)集成方案，從而降低專利叢林效應(yīng)帶來的商業(yè)化阻礙。此外，NPE通過市場化運(yùn)作盤活閑置知識產(chǎn)權(quán)資源，將難以獨(dú)立實(shí)現(xiàn)商業(yè)價值的知識產(chǎn)權(quán)納入流通體系，既避免了技術(shù)沉淀的社會損失，也通過風(fēng)險分擔(dān)機(jī)制緩解了原始創(chuàng)新主體的維權(quán)壓力。這種基于專業(yè)分工的交易模式重構(gòu)，實(shí)質(zhì)上推動了知識產(chǎn)權(quán)二級市場從零散博弈向集約化、規(guī)范化運(yùn)作轉(zhuǎn)型，最終實(shí)現(xiàn)交易成本的整體性削減。

綜上所述，知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營政策的演進(jìn)軌跡揭示，NPE作為技術(shù)要素市場化配置的專業(yè)化主體，其政策定位已從早期的爭議性存在轉(zhuǎn)向戰(zhàn)略性的制度接納。我國的系列政策更是折射出市場對諸如NPE等知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營主體提供的知識產(chǎn)權(quán)集成運(yùn)營服務(wù)的現(xiàn)實(shí)需求，及對NPE在保障知識產(chǎn)權(quán)交易安全、降低知識產(chǎn)權(quán)交易流轉(zhuǎn)成本方面積極作用的認(rèn)同。未來，我國需在借鑒國際經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，立足本土創(chuàng)新需求，繼續(xù)通過專利導(dǎo)航工程引導(dǎo)NPE聚焦戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)的高價值知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營，強(qiáng)化知識產(chǎn)權(quán)證券化、質(zhì)押融資等工具創(chuàng)新以釋放NPE的資本融通功能，最大限度激活知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營市場活力，為創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略提供兼具效率與公平的制度保障。此外，開放式創(chuàng)新與NPE知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營相輔相成。開放式創(chuàng)新模式的興起，為NPE的運(yùn)營提供了新的機(jī)遇和挑戰(zhàn)。在下一篇文章中，我們將深入研究開放式創(chuàng)新的樣態(tài)新近發(fā)展，以及NPE在其中的可能定位和作用，探討如何通過政策引導(dǎo)和市場機(jī)制的優(yōu)化，進(jìn)一步推動NPE知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營與開放式創(chuàng)新的深度融合。

注釋：

[1]國務(wù)院關(guān)于印發(fā)國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要的通知，
https://www.gov.cn/zwgk/2008-06/10/content_1012269.htm
[2]全國專利事業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略(2011—2020年)，
https://www.cnipa.gov.cn/art/2010/11/18/art_65_11353.html
[3]國家視角：中國的歷程，
https://www.wipo.int/publications/zh/details.jsp?id=4709&plang=ZH
[4]知識產(chǎn)權(quán)局辦公室 教育部辦公廳關(guān)于印發(fā)《高校知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心建設(shè)實(shí)施辦法》的通知，https://www.gov.cn/xinwen/2018-01/07/content_5254106.htm
[5]同4
[6]中共中央 國務(wù)院印發(fā)《知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國建設(shè)綱要（2021－2035年）》，
https://www.gov.cn/zhengce/2021-09/22/content_5638714.htm
[7]國務(wù)院關(guān)于印發(fā)“十四五”國家知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和運(yùn)用規(guī)劃的通知，https://www.gov.cn/zhengce/content/2021-10/28/content_5647274.htm
[8]國務(wù)院辦公廳關(guān)于印發(fā)《專利轉(zhuǎn)化運(yùn)用專項(xiàng)行動方案（2023—2025年）》的通知，https://www.gov.cn/zhengce/content/202310/content_6910281.htm
[9]王瀟，張俊霞，李文宇.全球知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營模式特點(diǎn)研究[J]，電信網(wǎng)技術(shù)，2018(1):6.
[10]中國科學(xué)院大連化學(xué)物理研究所.知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營與實(shí)務(wù) [M]. 北京: 知識產(chǎn)權(quán)出版社, 2023
[11]Reports，
https://www.rpxcorp.com/intelligence/reports/
[12]Patent Quality Initiative，
https://www.rpxcorp.com/solutions/iprs/
[13]OTL's Process，
https://otl.stanford.edu/researchers/otls-process
[14]2024年中國專利調(diào)查報(bào)告，
https://www.cnipa.gov.cn/art/2025/1/22/art_88_197320.html

張鵬作者專欄

1、歐盟標(biāo)準(zhǔn)必要專利實(shí)施許可規(guī)管新動態(tài)暨對我國的啟示——以歐盟2月28日審議通過的標(biāo)準(zhǔn)必要專利規(guī)定提案為視角

2、歐盟標(biāo)準(zhǔn)必要專利實(shí)施許可FRAND原則新動態(tài)暨對我國的啟示——以歐盟2月28日審議通過的標(biāo)準(zhǔn)必要專利規(guī)定提案為視角

3、路漫漫其修遠(yuǎn)兮：歐盟關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)必要專利規(guī)定的提案立法進(jìn)程定位

4、兼聽則明：歐盟《關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)必要專利條例及其修訂條例的提案》立法進(jìn)程中的爭議

5、另一種探索：與歐盟標(biāo)準(zhǔn)必要專利新提案同期的英國選擇

6、國際新進(jìn)展：世界知識產(chǎn)權(quán)組織的探索及與歐盟標(biāo)準(zhǔn)必要專利提案的比較

7、似是而非：歐盟標(biāo)準(zhǔn)必要專利提案中的FRAND評估報(bào)告程序的基本屬性探析——基于與國際民商事爭議解決的調(diào)解程序和仲裁程序的比較

8、通用搜索服務(wù)相關(guān)市場界定及限定交易行為認(rèn)定法律實(shí)務(wù)進(jìn)展——以美國谷歌公司濫用市場支配地位案為視角

9、一文讀懂NPE：含義如何、從何而來、如何理解？

10、NPE：從萌芽到當(dāng)下的創(chuàng)新賦能之路

11、同源異流：專利非實(shí)施實(shí)體運(yùn)行模式正當(dāng)性探析

（原標(biāo)題：知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營體系中的NPE：公共政策演進(jìn)與總體政策定位）

來源：IPRdaily中文網(wǎng)（iprdaily.cn）

作者：張鵬 郭婷婷 鄭書發(fā)