高校非正常申請(qǐng)專利行為現(xiàn)狀及法律責(zé)任分析

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“立法者希望利用‘誠(chéng)實(shí)信用’這一原則打擊非正常專利申請(qǐng)，加大了對(duì)非正常申請(qǐng)專利行為采取的處理力度，標(biāo)志著非正常申請(qǐng)治理進(jìn)入合規(guī)性治理的新階段?！?/b>

引言：伴隨著知識(shí)產(chǎn)權(quán)事業(yè)的快速發(fā)展，在非創(chuàng)新性利益的驅(qū)使下，大量非正常專利申請(qǐng)產(chǎn)生，已經(jīng)嚴(yán)重違背保護(hù)創(chuàng)新和促進(jìn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的初衷，其中高校是“重災(zāi)區(qū)”，涉及的非正常專利申請(qǐng)量占比較高。因此，有必要研究高校非正常申請(qǐng)專利行為的特征和潛在的法律責(zé)任，針對(duì)性地提出應(yīng)對(duì)策略是防范法律風(fēng)險(xiǎn)、促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)高質(zhì)量發(fā)展的必要舉措。

1、高校非正常申請(qǐng)專利行為的現(xiàn)狀

1.1 高校非正常申請(qǐng)專利行為的特征

1.1.1 江蘇非正常申請(qǐng)專利行為的特征

2021－2023年12批次非正常專利申請(qǐng)共325100件，其中發(fā)明、實(shí)用新型、外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)分別占比36.42%、59.60%、3.98%，顯而易見，非正常專利中實(shí)用新型占比突出。蘇州市和南京市的非正常專利申請(qǐng)量最多，兩個(gè)城市的總和占到了江蘇省非正常專利申請(qǐng)總量的39.15%。主要原因在于蘇州市民營(yíng)經(jīng)濟(jì)活躍，創(chuàng)新主體數(shù)量多，申請(qǐng)基數(shù)大，導(dǎo)致非正常專利申請(qǐng)總量較多；南京市高校和醫(yī)院多，高校對(duì)學(xué)生畢業(yè)、教師職稱聘任，醫(yī)院對(duì)醫(yī)生的職稱評(píng)比等多有專利數(shù)量要求，導(dǎo)致非正常數(shù)量多。

1.1.2 江蘇高校非正常申請(qǐng)專利行為的特征

比較各類申請(qǐng)主體的非正常專利申請(qǐng)量，高校排名第三，占江蘇省非正常專利申請(qǐng)總量的7.32%，僅次于企業(yè)74.49%和個(gè)人13.91%。從專利類型看，高校實(shí)用新型專利申請(qǐng)占申請(qǐng)總量的55.1%，與整個(gè)江蘇省非正常專利申請(qǐng)狀況一致。高校的國(guó)際專利分類（IPC）大類分布呈現(xiàn)出集中趨勢(shì)，涉及的分類號(hào)主要集中在G06（計(jì)算；推算或計(jì)數(shù)）和G01（測(cè)量；測(cè)試），而測(cè)量測(cè)試和計(jì)算推算是許多高校的研發(fā)重點(diǎn)，其分布情況比較符合高校的研發(fā)現(xiàn)狀。此外，統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，在非正常申請(qǐng)中排名前三的主體均為專科高職院校。由此可見，江蘇省部分高等院校科研實(shí)力強(qiáng)大，帶動(dòng)專利申請(qǐng)量大幅提升的同時(shí)，成為非正常專利申請(qǐng)的主要源頭。

1.2 非正常申請(qǐng)專利行為的治理現(xiàn)狀

1.2.1 開展專項(xiàng)整治行動(dòng)

2016年9月，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局開展了專利代理專項(xiàng)整治行動(dòng)，重點(diǎn)打擊了專利代理掛證、代理非正常專利申請(qǐng)等違規(guī)行為。2018年非正常專利申請(qǐng)排查中發(fā)現(xiàn)，通過代理機(jī)構(gòu)提交的非正常專利申請(qǐng)占比較高。因此，自2019年以來，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局針對(duì)專利代理行業(yè)啟動(dòng)了“藍(lán)天”行動(dòng)。地方機(jī)構(gòu)積極落實(shí)非正常專利申請(qǐng)治理的相關(guān)政策，重拳打擊了專利、商標(biāo)代理的違法違規(guī)行為。

2021年3月開始，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局分批次向地方通報(bào)涉嫌非正常專利申請(qǐng)數(shù)據(jù)。各地知識(shí)產(chǎn)權(quán)局對(duì)這些數(shù)據(jù)進(jìn)行詳細(xì)核實(shí)、統(tǒng)計(jì)和分析，通過電話溝通、現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研等形式，指導(dǎo)相關(guān)申請(qǐng)人及代理機(jī)構(gòu)主動(dòng)撤回相關(guān)申請(qǐng)；同時(shí)，鼓勵(lì)單位和個(gè)人向各地方知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門舉報(bào)非正常申請(qǐng)專利行為、違規(guī)指標(biāo)設(shè)置及資助政策等問題。這一系列措施在行業(yè)內(nèi)引起強(qiáng)烈反響，形成了全國(guó)范圍內(nèi)嚴(yán)厲打擊違法違規(guī)代理行為的持續(xù)高壓態(tài)勢(shì)。

1.2.2 進(jìn)入合規(guī)治理新階段

2023年1月，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局發(fā)布的《非正常申請(qǐng)專利行為認(rèn)定及認(rèn)定后的辦事指南》（以下簡(jiǎn)稱“《辦事指南》”），首次公布了非正常申請(qǐng)專利行為的排查流程和處理程序，并進(jìn)一步明確了非正常申請(qǐng)專利行為的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，確立了非正常專利申請(qǐng)認(rèn)定后的處理程序；12月，國(guó)務(wù)院和國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局分別發(fā)布《中華人民共和國(guó)專利法實(shí)施細(xì)則》（以下簡(jiǎn)稱“《專利法實(shí)施細(xì)則》”）和《規(guī)定》，設(shè)定了非正常申請(qǐng)專利行為的處罰依據(jù)。立法者希望利用“誠(chéng)實(shí)信用”這一原則打擊非正常專利申請(qǐng)，加大了對(duì)非正常申請(qǐng)專利行為采取的處理力度，標(biāo)志著非正常申請(qǐng)治理進(jìn)入合規(guī)性治理的新階段。

以上內(nèi)容選自《科技管理研究》2025年第7期 第173-182頁(yè)：《高校非正常專利申請(qǐng)行為現(xiàn)狀、法律責(zé)任及治理對(duì)策》，單位：南京市知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心，作者：程秀才、韓月、曹坤。

（原標(biāo)題：高校非正常申請(qǐng)專利行為現(xiàn)狀及法律責(zé)任分析）

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來源：IPRdaily中文網(wǎng)綜合國(guó)家級(jí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心、南京市知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心