國知局：《專利權質押登記辦法》全文發(fā)布！

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原標題：國家知識產(chǎn)權局關于《專利權質押登記辦法》的公告（第461號）

11月16日，國家知識產(chǎn)權局發(fā)布了《專利權質押登記辦法》的公告（第461號），本辦法自發(fā)布之日起施行。

國家知識產(chǎn)權局公告

第四六一號

《專利權質押登記辦法》已經(jīng)批準，現(xiàn)予以發(fā)布，自發(fā)布之日起施行。

特此公告。

國家知識產(chǎn)權局

2021年11月15日

專利權質押登記辦法

第一條  為了促進專利權運用和資金融通，保障相關權利人合法權益，規(guī)范專利權質押登記，根據(jù)《中華人民共和國民法典》《中華人民共和國專利法》及有關規(guī)定，制定本辦法。

第二條  國家知識產(chǎn)權局負責專利權質押登記工作。

第三條  以專利權出質的，出質人與質權人應當訂立書面合同。

質押合同可以是單獨訂立的合同，也可以是主合同中的擔保條款。

出質人和質權人應共同向國家知識產(chǎn)權局辦理專利權質押登記，專利權質權自國家知識產(chǎn)權局登記時設立。

第四條  以共有的專利權出質的，除全體共有人另有約定的以外，應當取得其他共有人的同意。

第五條  在中國沒有經(jīng)常居所或者營業(yè)所的外國人、外國企業(yè)或者外國其他組織辦理專利權質押登記手續(xù)的，應當委托依法設立的專利代理機構辦理。

中國單位或者個人辦理專利權質押登記手續(xù)的，可以委托依法設立的專利代理機構辦理。

第六條  當事人可以通過互聯(lián)網(wǎng)在線提交電子件、郵寄或窗口提交紙件等方式辦理專利權質押登記相關手續(xù)。

第七條  申請專利權質押登記的，當事人應當向國家知識產(chǎn)權局提交下列文件：

（一）出質人和質權人共同簽字或蓋章的專利權質押登記申請表；

（二）專利權質押合同；

（三）雙方當事人的身份證明，或當事人簽署的相關承諾書；

（四）委托代理的，注明委托權限的委托書；

（五）其他需要提供的材料。

專利權經(jīng)過資產(chǎn)評估的，當事人還應當提交資產(chǎn)評估報告。

除身份證明外，當事人提交的其他各種文件應當使用中文。身份證明是外文的，當事人應當附送中文譯文；未附送的，視為未提交。

當事人通過互聯(lián)網(wǎng)在線辦理專利權質押登記手續(xù)的，應當對所提交電子件與紙件原件的一致性作出承諾，并于事后補交紙件原件。

第八條  當事人提交的專利權質押合同應當包括以下與質押登記相關的內容：

（一）當事人的姓名或名稱、地址；

（二）被擔保債權的種類和數(shù)額；

（三）債務人履行債務的期限；

（四）專利權項數(shù)以及每項專利權的名稱、專利號、申請日、授權公告日；

（五）質押擔保的范圍。

第九條  除本辦法第八條規(guī)定的事項外，當事人可以在專利權質押合同中約定下列事項：

（一）質押期間專利權年費的繳納；

（二）質押期間專利權的轉讓、實施許可；

（三）質押期間專利權被宣告無效或者專利權歸屬發(fā)生變更時的處理；

（四）實現(xiàn)質權時，相關技術資料的交付；

（五）已辦理質押登記的同一申請人的實用新型有同樣的發(fā)明創(chuàng)造于同日申請發(fā)明專利、質押期間該發(fā)明申請被授予專利權的情形處理。

第十條  國家知識產(chǎn)權局收到當事人提交的質押登記申請文件，應當予以受理，并自收到之日起5個工作日內進行審查，決定是否予以登記。

通過互聯(lián)網(wǎng)在線方式提交的，國家知識產(chǎn)權局在2個工作日內進行審查并決定是否予以登記。

第十一條  專利權質押登記申請經(jīng)審查合格的，國家知識產(chǎn)權局在專利登記簿上予以登記，并向當事人發(fā)送《專利權質押登記通知書》。經(jīng)審查發(fā)現(xiàn)有下列情形之一的，國家知識產(chǎn)權局作出不予登記的決定，并向當事人發(fā)送《專利權質押不予登記通知書》：

（一）出質人不是當事人申請質押登記時專利登記簿記載的專利權人的；

（二）專利權已終止或者已被宣告無效的；

（三）專利申請尚未被授予專利權的；

（四）專利權沒有按照規(guī)定繳納年費的；

（五）因專利權的歸屬發(fā)生糾紛已請求國家知識產(chǎn)權局中止有關程序，或者人民法院裁定對專利權采取保全措施，專利權的質押手續(xù)被暫停辦理的；

（六）債務人履行債務的期限超過專利權有效期的；

（七）質押合同不符合本辦法第八條規(guī)定的；

（八）以共有專利權出質但未取得全體共有人同意且無特別約定的；

（九）專利權已被申請質押登記且處于質押期間的；

（十）請求辦理質押登記的同一申請人的實用新型有同樣的發(fā)明創(chuàng)造已于同日申請發(fā)明專利的，但當事人被告知該情況后仍聲明同意繼續(xù)辦理專利權質押登記的除外；

（十一）專利權已被啟動無效宣告程序的，但當事人被告知該情況后仍聲明同意繼續(xù)辦理專利權質押登記的除外；

（十二）其他不符合出質條件的情形。

第十二條  專利權質押期間，國家知識產(chǎn)權局發(fā)現(xiàn)質押登記存在本辦法第十一條所列情形并且尚未消除的，或者發(fā)現(xiàn)其他應當撤銷專利權質押登記的情形的，應當撤銷專利權質押登記，并向當事人發(fā)出《專利權質押登記撤銷通知書》。

專利權質押登記被撤銷的，質押登記的效力自始無效。

第十三條  專利權質押期間，當事人的姓名或者名稱、地址更改的，應當持專利權質押登記變更申請表、變更證明或當事人簽署的相關承諾書，向國家知識產(chǎn)權局辦理專利權質押登記變更手續(xù)。

專利權質押期間，被擔保的主債權種類及數(shù)額或者質押擔保的范圍發(fā)生變更的，當事人應當自變更之日起30日內持專利權質押登記變更申請表以及變更協(xié)議，向國家知識產(chǎn)權局辦理專利權質押登記變更手續(xù)。

國家知識產(chǎn)權局收到變更登記申請后，經(jīng)審核，向當事人發(fā)出《專利權質押登記變更通知書》，審核期限按照本辦法第十條辦理登記手續(xù)的期限執(zhí)行。

第十四條  有下列情形之一的，當事人應當持專利權質押登記注銷申請表、注銷證明或當事人簽署的相關承諾書，向國家知識產(chǎn)權局辦理質押登記注銷手續(xù)：

（一）債務人按期履行債務或者出質人提前清償所擔保的債務的；

（二）質權已經(jīng)實現(xiàn)的；

（三）質權人放棄質權的；

（四）因主合同無效、被撤銷致使質押合同無效、被撤銷的；

（五）法律規(guī)定質權消滅的其他情形。

國家知識產(chǎn)權局收到注銷登記申請后，經(jīng)審核，向當事人發(fā)出《專利權質押登記注銷通知書》，審核期限按照本辦法第十條辦理登記手續(xù)的期限執(zhí)行。專利權質押登記的效力自注銷之日起終止。

第十五條  專利登記簿記錄專利權質押登記的以下事項，并在定期出版的專利公報上予以公告：出質人、質權人、主分類號、專利號、授權公告日、質押登記日、變更項目、注銷日等。

第十六條  出質人和質權人以合理理由提出請求的，可以查閱或復制專利權質押登記手續(xù)辦理相關文件。

專利權人以他人未經(jīng)本人同意而辦理專利權質押登記手續(xù)為由提出查詢和復制請求的，可以查閱或復制辦理專利權質押登記手續(xù)過程中提交的申請表、含有出質人簽字或蓋章的文件。

第十七條  專利權質押期間，出質人未提交質權人同意其放棄該專利權的證明材料的，國家知識產(chǎn)權局不予辦理專利權放棄手續(xù)。

第十八條  專利權質押期間，出質人未提交質權人同意轉讓或者許可實施該專利權的證明材料的，國家知識產(chǎn)權局不予辦理專利權轉讓登記手續(xù)或者專利實施許可合同備案手續(xù)。

出質人轉讓或者許可他人實施出質的專利權的，出質人所得的轉讓費、許可費應當向質權人提前清償債務或者提存。

第十九條  專利權質押期間，出現(xiàn)以下情形的，國家知識產(chǎn)權局應當及時通知質權人：

（一）被宣告無效或者終止的；

（二）專利年費未按照規(guī)定時間繳納的；

（三）因專利權的歸屬發(fā)生糾紛已請求國家知識產(chǎn)權局中止有關程序，或者人民法院裁定對專利權采取保全措施的。

第二十條  當事人選擇以承諾方式辦理專利權質押登記相關手續(xù)的，國家知識產(chǎn)權局必要時對當事人的承諾內容是否屬實進行抽查，發(fā)現(xiàn)承諾內容與實際情況不符的，應當向當事人發(fā)出通知，要求限期整改。逾期拒不整改或者整改后仍不符合條件的，國家知識產(chǎn)權局按照相關規(guī)定采取相應的失信懲戒措施。

第二十一條  本辦法由國家知識產(chǎn)權局負責解釋。

第二十二條  本辦法自發(fā)布之日起施行。

附：

《專利權質押登記辦法》解讀

為深入貫徹落實黨中央、國務院關于“放管服”改革、優(yōu)化營商環(huán)境的部署要求，提供更加規(guī)范、便利、高效的專利質押登記服務，更大程度方便企業(yè)和群眾辦事，推動知識產(chǎn)權轉化實施，國家知識產(chǎn)權局于2021年11月15日公告了修改后的《專利權質押登記辦法》?，F(xiàn)解讀如下。

一、修改背景

2010年，國家知識產(chǎn)權局制定發(fā)布了《專利權質押登記辦法》（局令第56號，以下簡稱為《辦法》）?！掇k法》的實施，對規(guī)范專利權質押登記、促進專利權的運用和資金融通發(fā)揮了積極作用。近年來，專利質押融資已經(jīng)成為盤活企業(yè)無形資產(chǎn)、破解中小微企業(yè)融資難的重要舉措，有效支持了一批創(chuàng)新型企業(yè)發(fā)展。

當前，專利質押登記工作面臨新形勢、新要求。一是中央有明確部署和要求。今年4月，國務院常務會議要求“推進專利優(yōu)先審查和質押登記電子申請全程網(wǎng)辦”“在商標和專利質押登記…等審批中推行告知承諾制”；10月國務院印發(fā)的《“十四五”國家知識產(chǎn)權保護和運用規(guī)劃》提出“完善知識產(chǎn)權質押登記和轉讓許可備案管理制度”。二是近年來金融機構和創(chuàng)新主體對專利質押登記進一步簡化程序、優(yōu)化服務提出了新的需求。三是《注冊商標專用權質押登記程序規(guī)定》已于2020年5月1日起施行，需統(tǒng)籌考慮有關規(guī)定的銜接。

國家知識產(chǎn)權局在深入調研企業(yè)、金融機構需求，并公開征求社會意見的基礎上，形成了修改完善后的《辦法》，作為國家知識產(chǎn)權局規(guī)范性文件公告發(fā)布。原《辦法》將按部門規(guī)章廢止程序適時廢止。

二、修改思路　

本次修改旨在深化知識產(chǎn)權領域“放管服”改革，為國家知識產(chǎn)權局開展更加規(guī)范、便利、高效的專利質押登記服務提供堅實的制度保障，推動專利質押融資，充分實現(xiàn)知識產(chǎn)權價值。具體來說，一是在“放”上著力，發(fā)揮市場在配置資源中的決定性作用，放寬質押登記的辦理條件，在告知風險的前提下，尊重當事人辦理登記的意愿和權利；二是在“管”上加強，在允許當事人選擇以承諾方式辦理專利權質押登記相關手續(xù)的同時，明確國家知識產(chǎn)權局加強事中事后監(jiān)管措施；三是在“服”上優(yōu)化，進一步明確壓縮國家知識產(chǎn)權局辦理登記的審查時限，為當事人提供登記材料查閱復制、專利權狀態(tài)預警信息及時告知等更多便利服務。

三、主要修改內容

修改后的《辦法》相對于原《辦法》，對第六、第七、第十、第十一、第十三、第十四、第十六、第十九、第二十條等條款有較為重要的實質性修改，其他有關條款由于調整順序、精簡內容、規(guī)范表述等原因，進行了文字修改。主要條款修改內容如下：

（一）推行以承諾方式辦理質押登記手續(xù)。明確當事人可以選擇以承諾方式辦理專利權質押登記相關手續(xù)，當事人提交相關承諾書的，無需提交身份證明、變更證明、注銷證明等證明材料；國家知識產(chǎn)權局將加強事中事后監(jiān)管，對于虛假承諾的，將按照相關規(guī)定采取相應的失信懲戒措施。（第七條、第十三條、第十四條、第二十條）

（二）減少不予辦理登記的情形。一是對于原《辦法》中專利權已被啟動無效宣告程序的情形不予登記的規(guī)定，改為當事人被告知后仍聲明愿意接受風險、繼續(xù)辦理的情況下，允許辦理登記；二是根據(jù)《民法典》最新規(guī)定，對于質押合同約定在債務履行期屆滿質權人未受清償時、專利權歸質權人所有的情形，允許辦理登記；三是吸收實務中的成熟做法，對于請求辦理質押登記的實用新型有同樣的發(fā)明創(chuàng)造已于同日申請發(fā)明專利的，當事人被告知后仍聲明愿意接受風險、繼續(xù)辦理的情況下，允許辦理登記。（第十一條）

（三）壓縮登記審查期限。一是壓縮審查期限，國家知識產(chǎn)權局辦理專利權質押登記手續(xù)的審查期限由原規(guī)定的7個工作日縮減至5個工作日，網(wǎng)上申請審查期限進一步縮減至2個工作日（第十條）；二是明確了辦理專利權質押登記變更手續(xù)和注銷手續(xù)相應的審查期限，按照第十條規(guī)定的辦理登記手續(xù)的期限執(zhí)行（第十三條、第十四條）。

（四）優(yōu)化登記相關服務。一是拓展登記辦理渠道，明確當事人可以以互聯(lián)網(wǎng)在線方式辦理，為申請人提供便利（第六條）；二是明確規(guī)定專利權質押登記材料的查閱或復制程序及要求，方便當事人查詢質押登記相關文件（第十六條）；三是對于專利權質押期間，國家知識產(chǎn)權局應該及時通知質權人的情形，新增專利權屬發(fā)生糾紛或被采取保全措施的情況，以便將專利權可能喪失的預警信息及時告知質權人（第十九條）。

來源：IPRdaily綜合國家知識產(chǎn)權局網(wǎng)站、國家知識產(chǎn)權局微信

編輯：IPRdaily王穎          校對：IPRdaily縱橫君

注：原文鏈接：國知局：《專利權質押登記辦法》全文發(fā)布！（點擊標題查看原文）

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