探索開展“專利產(chǎn)業(yè)化+認(rèn)股權(quán)”｜附通知＋一圖讀懂

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“《江蘇省‘專利產(chǎn)業(yè)化+認(rèn)股權(quán)’工作方案》全文發(fā)布?！?/b>

近日，江蘇省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局印發(fā)關(guān)于《江蘇省“專利產(chǎn)業(yè)化+認(rèn)股權(quán)”工作方案》的通知。其中提到，江蘇省“專利產(chǎn)業(yè)化+認(rèn)股權(quán)”工作重點(diǎn)面向擁有專利成果的省內(nèi)高等院校、科研院所等單位開展。鼓勵(lì)創(chuàng)新能力突出、轉(zhuǎn)化機(jī)制完備、科技成果轉(zhuǎn)化示范效應(yīng)明顯的單位以及科研人員在運(yùn)行模式、激勵(lì)機(jī)制等方面積極探索，率先取得突破。

關(guān)于印發(fā)《江蘇省“專利產(chǎn)業(yè)化+認(rèn)股權(quán)”工作方案》的通知

附件

江蘇省“專利產(chǎn)業(yè)化+認(rèn)股權(quán)”工作方案

為有效拓展認(rèn)股權(quán)在專利產(chǎn)業(yè)化中的應(yīng)用場(chǎng)景，積極探索“專利產(chǎn)業(yè)化+認(rèn)股權(quán)”模式，著力提升專利轉(zhuǎn)化運(yùn)用和產(chǎn)業(yè)化水平，根據(jù)《江蘇省專利轉(zhuǎn)化運(yùn)用專項(xiàng)行動(dòng)實(shí)施方案》《關(guān)于促進(jìn)江蘇省區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展的意見》《關(guān)于印發(fā)提升高校專利轉(zhuǎn)化運(yùn)用效益若干措施的通知》部署要求，現(xiàn)就開展我省“專利產(chǎn)業(yè)化+認(rèn)股權(quán)”工作制定本工作方案。

一、適用主體

江蘇省“專利產(chǎn)業(yè)化+認(rèn)股權(quán)”工作重點(diǎn)面向擁有專利成果的省內(nèi)高等院校、科研院所等單位開展。鼓勵(lì)創(chuàng)新能力突出、轉(zhuǎn)化機(jī)制完備、科技成果轉(zhuǎn)化示范效應(yīng)明顯的單位以及科研人員在運(yùn)行模式、激勵(lì)機(jī)制等方面積極探索，率先取得突破。

二、主要任務(wù)

（一）探索“專利產(chǎn)業(yè)化+認(rèn)股權(quán)”工作模式

高校院所在使用單位所有的專利權(quán)投資入股企業(yè)，特別是科研人員創(chuàng)辦的企業(yè)時(shí)，可以選擇不立即獲取企業(yè)股權(quán)（含股份、股權(quán)、份額，以下統(tǒng)稱股權(quán)），而是與企業(yè)簽訂認(rèn)股權(quán)協(xié)議，獲取在未來某一時(shí)期認(rèn)購一定數(shù)量或一定金額的企業(yè)股權(quán)的選擇權(quán)，待專利成果完成產(chǎn)品化驗(yàn)證或企業(yè)獲得外部融資時(shí)，根據(jù)認(rèn)股權(quán)協(xié)議約定獲取相應(yīng)股權(quán)，以分享企業(yè)未來成長(zhǎng)帶來的收益，有效保障國有資產(chǎn)保值增值。

在開展“專利產(chǎn)業(yè)化+認(rèn)股權(quán)”的過程中，高校院所應(yīng)當(dāng)與企業(yè)或者相關(guān)方簽署書面協(xié)議，合理約定行權(quán)條件、行權(quán)價(jià)格、存續(xù)期間、行權(quán)期間或行權(quán)日、行權(quán)比例，以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)維持費(fèi)用等，明確各方的權(quán)利和義務(wù)，并按要求進(jìn)行公示。

高校院所與企業(yè)完成認(rèn)股權(quán)協(xié)議簽署后，可以在江蘇股權(quán)交易中心進(jìn)行認(rèn)股權(quán)登記，江蘇股權(quán)交易中心應(yīng)嚴(yán)格按照相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章制度，對(duì)認(rèn)股權(quán)的持有主體、持股數(shù)量、行權(quán)條件等關(guān)鍵信息進(jìn)行準(zhǔn)確記錄，并確保信息的真實(shí)性和完整性。

為推動(dòng)專利技術(shù)加快實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化，高校院所可以將相關(guān)專利權(quán)部分賦予企業(yè)，與企業(yè)成為共同所有權(quán)人；也可以通過獨(dú)占許可的方式，賦予企業(yè)在專利權(quán)期限內(nèi)的長(zhǎng)期使用權(quán)，待滿足行權(quán)條件后，再將專利轉(zhuǎn)讓至企業(yè)。

（二）強(qiáng)化“專利產(chǎn)業(yè)化+認(rèn)股權(quán)”管理服務(wù)

高校院所應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營中心、技術(shù)轉(zhuǎn)移中心等技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)（部門）建設(shè)，探索建立“專利產(chǎn)業(yè)化+認(rèn)股權(quán)”工作協(xié)調(diào)機(jī)制，積極做好內(nèi)部科研、財(cái)務(wù)、國資、人事、紀(jì)檢、審計(jì)等部門協(xié)調(diào)工作，研究制定相關(guān)配套管理辦法或細(xì)則，著力解決工作開展過程中的難點(diǎn)問題。

江蘇股權(quán)交易中心應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)與高校院所的服務(wù)對(duì)接，主動(dòng)開展政策咨詢、需求對(duì)接、交易簽約等服務(wù)，為高校院所提供交易和行權(quán)保障，確保高校院所合規(guī)免責(zé)交易。高校院所應(yīng)當(dāng)積極與江蘇股權(quán)交易中心合作對(duì)接，依托江蘇股權(quán)交易中心持續(xù)開展估值跟蹤、行權(quán)轉(zhuǎn)讓等工作。

省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局、省地方金融管理局、江蘇股權(quán)交易中心等建立“專利產(chǎn)業(yè)化+認(rèn)股權(quán)”工作協(xié)調(diào)機(jī)制，及時(shí)研究有關(guān)政策問題，統(tǒng)籌推進(jìn)工作任務(wù)落實(shí)。各級(jí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)和地方金融管理部門積極開展工作協(xié)調(diào)和推進(jìn)，加強(qiáng)監(jiān)管與風(fēng)險(xiǎn)防范，健全完善服務(wù)體系，保障相關(guān)工作順利開展。

（三）完善“專利產(chǎn)業(yè)化+認(rèn)股權(quán)”激勵(lì)機(jī)制

鼓勵(lì)高校院所探索建立符合認(rèn)股權(quán)特點(diǎn)的考核評(píng)價(jià)機(jī)制，綜合運(yùn)用“專利產(chǎn)業(yè)化+認(rèn)股權(quán)”、賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長(zhǎng)期使用權(quán)、科技成果單列管理、科技成果“先使用后付費(fèi)”等措施，打通專利轉(zhuǎn)化運(yùn)用和科研人員創(chuàng)辦企業(yè)通道。

高校院所在行權(quán)獲取企業(yè)股權(quán)后，可以依據(jù)國家法律法規(guī)對(duì)專利發(fā)明人等科研人員（團(tuán)隊(duì)）進(jìn)行股權(quán)和分紅權(quán)激勵(lì)，以合理的方式確認(rèn)其在企業(yè)中的股權(quán)，并依法享受相應(yīng)稅收優(yōu)惠。

被賦予職務(wù)科技成果所有權(quán)的科研人員（團(tuán)隊(duì)）可以參照高校院所的方式，直接作為認(rèn)股權(quán)的參與方，與企業(yè)或者相關(guān)方簽署書面協(xié)議，開展“專利產(chǎn)業(yè)化+認(rèn)股權(quán)”工作。

鼓勵(lì)有條件的地區(qū)根據(jù)“專利產(chǎn)業(yè)化+認(rèn)股權(quán)”工作落地成效，為高校院所、相關(guān)企業(yè)、擔(dān)保機(jī)構(gòu)或保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)等參與方提供一定的補(bǔ)貼或獎(jiǎng)勵(lì)。

鼓勵(lì)擔(dān)保機(jī)構(gòu)或保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)為采用“專利產(chǎn)業(yè)化+認(rèn)股權(quán)”方式實(shí)施專利轉(zhuǎn)化的高校院所、企業(yè)等提供擔(dān)?；虮ｋU(xiǎn)服務(wù)，降低工作過程中的風(fēng)險(xiǎn)和成本。

三、組織保障

省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局、省地方金融管理局等部門加強(qiáng)工作統(tǒng)籌和監(jiān)測(cè)分析，指導(dǎo)江蘇股權(quán)交易中心定期開展統(tǒng)計(jì)和評(píng)估，及時(shí)指導(dǎo)和協(xié)調(diào)解決遇到的問題。江蘇股權(quán)交易中心要強(qiáng)化資源配置，優(yōu)化服務(wù)流程，為開展“專利產(chǎn)業(yè)化+認(rèn)股權(quán)”工作提供有力支撐保障。各地知識(shí)產(chǎn)權(quán)和地方金融管理部門要加大政策宣傳力度，進(jìn)一步提升高校院所、企業(yè)單位、科研人員等參與“專利產(chǎn)業(yè)化+認(rèn)股權(quán)”工作的積極性、主動(dòng)性和創(chuàng)造性。

附件：江蘇省“專利產(chǎn)業(yè)化+認(rèn)股權(quán)”操作指引

附件

江蘇省“專利產(chǎn)業(yè)化+認(rèn)股權(quán)”操作指引

為深化科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制改革，鼓勵(lì)和引導(dǎo)高校院所運(yùn)用認(rèn)股權(quán)方式，解決專利等科技成果估值難、轉(zhuǎn)讓難的問題，降低專利產(chǎn)業(yè)化過程中可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)專利轉(zhuǎn)化運(yùn)用和產(chǎn)業(yè)化，特制定本指引。

一、概念界定

認(rèn)股權(quán)是指企業(yè)或者相關(guān)方授予外部主體在未來某一時(shí)期認(rèn)購一定數(shù)量或者一定金額企業(yè)股權(quán)（含股份、股權(quán)、份額，以下統(tǒng)稱股權(quán)）的選擇權(quán)。

“專利產(chǎn)業(yè)化+認(rèn)股權(quán)”是指高校院所或者其賦予職務(wù)科技成果所有權(quán)的科研人員（以下統(tǒng)稱為“高校院所”）擬采取專利作價(jià)入股企業(yè)的方式推動(dòng)專利轉(zhuǎn)化時(shí)，不立即獲取企業(yè)的股權(quán)，而是約定在專利等科技成果完成產(chǎn)品化驗(yàn)證、企業(yè)獲得外部融資等時(shí)間節(jié)點(diǎn)，以特定價(jià)格認(rèn)購企業(yè)股權(quán)。

高校院所在持有認(rèn)股權(quán)期間，經(jīng)企業(yè)或相關(guān)方確認(rèn)，可隨時(shí)轉(zhuǎn)讓認(rèn)股權(quán)；在專利產(chǎn)業(yè)化成功時(shí)，行使認(rèn)股權(quán)，取得企業(yè)股權(quán)，分享企業(yè)成長(zhǎng)收益，實(shí)現(xiàn)專利的社會(huì)價(jià)值和經(jīng)濟(jì)價(jià)值；在專利產(chǎn)業(yè)化失敗時(shí)，可選擇放棄行權(quán)，無需承擔(dān)額外成本。同時(shí)，企業(yè)能夠在前期以較低成本使用專利，有利于提升專利產(chǎn)業(yè)化效率。

二、服務(wù)平臺(tái)

高校院所可以通過省技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)、江蘇國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營交易中心，以及各類科技或知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)平臺(tái)等發(fā)布擬轉(zhuǎn)化實(shí)施的專利技術(shù)和成果。

江蘇股權(quán)交易中心為高校院所提供認(rèn)股權(quán)創(chuàng)設(shè)、管理、流轉(zhuǎn)，以及需求對(duì)接、交易簽約、登記托管、行權(quán)保障等全鏈條服務(wù)，并為合規(guī)免責(zé)交易提供保障。

三、操作流程

（一）需求撮合。高校院所與擬投資入股企業(yè)達(dá)成初步合作意向，選擇采用“專利產(chǎn)業(yè)化+認(rèn)股權(quán)”方式，實(shí)施專利轉(zhuǎn)化運(yùn)用或產(chǎn)業(yè)化。

（二）方案設(shè)計(jì)。高校院所與企業(yè)協(xié)商確定認(rèn)股權(quán)的比例、行權(quán)條件、行權(quán)期限等事項(xiàng)，江蘇股權(quán)交易中心協(xié)同雙方共同擬定認(rèn)股權(quán)方案。

（三）審批公示。認(rèn)股權(quán)方案達(dá)成一致后，高校院所按照程序進(jìn)行內(nèi)部審批，并按照要求在規(guī)定范圍內(nèi)進(jìn)行公示，公示時(shí)間不少于15天。

（四）簽署協(xié)議。高校院所與企業(yè)簽訂認(rèn)股權(quán)協(xié)議，合作協(xié)議應(yīng)明確雙方的權(quán)利和義務(wù)、科技成果的使用范圍和方式、合作的期限、認(rèn)股權(quán)的具體條款等。

（五）登記托管。協(xié)議簽訂后，高校院所將相關(guān)協(xié)議材料提交給江蘇股權(quán)交易中心，進(jìn)行認(rèn)股權(quán)登記托管，并按照規(guī)定發(fā)布登記托管公告。

（六）專利實(shí)施。高校院所協(xié)助企業(yè)組織實(shí)施專利技術(shù)，推動(dòng)專利產(chǎn)業(yè)化。企業(yè)及時(shí)向高校院所和江蘇股權(quán)交易中心反饋專利產(chǎn)業(yè)化進(jìn)展情況及成效。

（七）轉(zhuǎn)讓行權(quán)。高校院所根據(jù)專利產(chǎn)業(yè)化成效決定是否進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或者行權(quán)。江蘇股權(quán)交易中心協(xié)助高校院所完成認(rèn)股權(quán)轉(zhuǎn)讓或者行權(quán)。

被賦予職務(wù)科技成果所有權(quán)的科研人員（團(tuán)隊(duì)）可以參照上述操作流程實(shí)施。

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（原標(biāo)題：關(guān)于印發(fā)《江蘇省“專利產(chǎn)業(yè)化+認(rèn)股權(quán)”工作方案》的通知）

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來源：江蘇省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)站